根據集團公司黨委統一部署,2020年7月1日至7月31日,集團公司黨委巡察組(以下簡稱“巡察組”)對甘肅興隴基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)進行了巡察。9月1日巡察組向公司反饋了巡察意見。根據有關規定和要求,現將巡察整改進展情況予以公布。

一、整改工作組織開展情況

(一)提高政治站位,增強整改自覺。公司堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指導,把深入學習貫徹習近平總書記關于巡視巡察工作重要指示精神作為履行政治責任、扎實做好巡察“后半篇文章”的根本遵循,以學明理、以學促干。公司在巡察組反饋意見當日便迅速組織召開了落實巡察反饋意見整改工作動員會,組織全體員工認真學習集團公司黨委書記馮文戈同志在聽取巡察組巡察情況綜合匯報時的講話精神,認真領會、準確把握巡察組反饋的意見建議,進一步統一思想、提高認識,迅速形成了高度共識和強大合力,為堅決整改、全面整改、徹底整改奠定了堅實基礎。整改期內,公司累計召開黨委會、支部黨員大會、整改工作動員和推進會以及董事長辦公會等各項會議6次,專門研究部署推進整改落實工作,堅決落實巡察組提出的反饋意見和整改要求。

(二)加強組織領導,落實整改責任。為加強巡察整改工作,公司成立了巡察整改工作領導小組,全面負責巡察整改工作的領導、組織和協調工作,同時下設整改領導小組辦公室,主要負責落實領導小組的工作部署、掛圖作戰、組織推進。公司黨組織認真落實全面從嚴治黨的主體責任,領導班子成員切實履行“一崗雙責”,抓好分管領域的整改工作。在此基礎上,全面動員,落實責任,建立了領導小組——責任領導——牽頭部門巡察整改組織責任落實體系,形成領導小組主抓、班子成員推進、各部門落實,一級抓一級、層層抓落實的工作局面,確保真改、實改、改到位,為整改工作取得實效提供了組織保障。

(三)明確目標任務,制定整改工作方案。按照建立問題清單、任務清單、責任清單的要求,公司主要領導親自主持制定整改方案,對照巡察組的反饋意見,逐字逐句進行分析、逐條逐項研究落實,舉一反三、系統梳理和全面深入解決問題,在反復修改的基礎上,制定了《甘肅興隴基金管理有限公司關于落實集團公司黨委巡察組反饋意見的整改方案》和整改任務分解臺賬,明確了整改工作的指導思想、整改目標、組織保障和整改要求,把巡察反饋的4個方面15個主要問題,細化為34個具體整改事項,每項整改任務及具體措施都明確了整改時限、責任人和責任部門,確保整改工作不留盲區、不留死角。對能立即整改的立行立改,第一時間抓好整改落實;對需要進行調查研究的,制定整改時間表,按節點有序推進;對需要形成長效機制的,通過加強制度建設,確保整改到位。

(四)強化督促檢查,提高整改成效。公司通過月度匯總、季度通報等形式督促指導整改工作,部門分管領導認真履行“一崗雙責”,協調解決重點問題,各部門及時向整改牽頭部門反饋最新整改舉措和成效,將巡察整改任務完成情況作為各部門年度考核指標,強化考核問責,確保整改取得實效。按照巡察組要求,每月按時上報整改進展,使整改過程公開透明,接受職工群眾的監督。圍繞巡察整改工作,組織召開專題會議6次,研究協調各項整改任務落實,更新完善整改工作措施。同時,堅持把“當下改”與“長久立”結合起來,公司各職能部門新建修訂制度、方案、意見等10余項,使企業管理制度體系進一步充實和完善,各項工作有章可依、有據可循。

二、巡察組反饋問題整改落實情況

截至目前,公司延伸細化的34項具體問題,已完成整改31項,整改完成率91.2%。其中:即知即改問題5個,已完成整改5個;1個月內整改到位問題3個,已完成整改3個;3個月內完成整改問題5個,已完成整改5個;半年內整改到位問題7個,已完成整改7個,1年內完成整改問題14個,完成整改11個,未完成整改的主要涉及“推動基金板塊整合進展緩慢、受托管理的3只公司制創投基金募資到位率較低、對參股公司管理不到位”等問題,目前已經制定具體措施加快推進,力爭年底前全面完成并取得積極成效。

(一)已完成整改的問題

1.在貫徹落實黨的路線方針政策和中央重大決策部署方面

(1)關于“踐行‘兩個維護’的定力還不夠,能力還不強”問題整改情況

具體問題1:針對巡察組指出的“學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想不深入。對習近平新時代中國特色社會主義思想特別是習近平總書記視察甘肅重要講話精神學習不夠全面,理解不夠透徹。部分干部對全國國有企業黨建工作會議精神把握不準、概念不清、對習近平總書記視察甘肅重要講話精神回答不夠全面?!眴栴}整改情況:一是建立“第一議題”制度,堅持把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為首要政治任務,通過黨委理論學習中心組學習、第一議題、“三會一課”、內部培訓等方式,及時認真學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和習近平總書記視察甘肅重要講話精神,整改期內共組織理論學習20余次,進一步增強“四個意識”,堅定“四個自信”,做到“兩個維護”。二是制定了公司《2021年黨委工作要點》和《2021年黨員教育培訓工作計劃》,進一步完善了學習機制,確保學習規范化、常態化,編印了《國企黨建知識應知應會手冊》,通過黨建知識測試等形式進行定期不定期抽查,督促黨員和領導干部加強經常性學習。三是對全國國有企業黨建工作會議精神貫徹落實情況進行“回頭看”,對會議精神貫徹落實情況進行了檢視自查,督促全體黨員干部吃透會議精神,切實把思想和行動統一到習近平總書記重要講話精神上來。四是進一步增強政治敏銳性和敏感性,對習近平總書記重要講話精神和中央、省委以及集團公司黨委的重要會議精神第一時間安排學習,確保對習近平總書記重要講話精神和要求入心入腦,中央、省委和集團公司黨委決策部署在公司落實落地。

具體問題2:針對巡察組指出的“學懂弄通做實不到位,指導具體工作不深入。貫徹落實習近平總書記關于加強國有企業黨的建設和國企改革的重要論述不到位,對公司發展規劃、基金管理運營模式等自身職能定位和改革方向不夠明確,缺乏前瞻性、系統性的發展謀劃?!眴栴}整改情況:一是將習近平總書記關于加強國有企業黨的建設和國企改革的重要論述納入公司黨委和各黨支部學習計劃以及應知應會手冊內容,通過集中學習和個人自學相結合,積極參加集團公司專題輔導班和培訓班,深入學習貫徹習近平總書記關于加強國有企業黨的建設和國企改革的重要論述,掌握核心要義、精神實質,真正做到學懂弄通做實,真學真信真用,更好的推動企業生產經營和改革發展。二是按照習近平總書記關于國資國企改革發展重要講話和指示批示精神,結合實際,認真研究編制公司“十四五”發展規劃,進一步明確公司職能定位、運營模式、發展目標,目前公司“十四五”發展規劃已多次征求集團公司及公司各部門意見建議,并組織召開專題研討會修改完善,現已基本完成,待集團公司“十四五”發展規劃定稿后,按要求報集團公司審批。

(2)關于“公司法人治理結構不健全”問題整改情況

具體問題3:針對巡察組指出的“董事會履職不到位。興隴基金對生物醫藥基金出資300萬元、聘任副總經理、修訂內部管理制度、增加注冊資本等事項均未履行董事會決策程序?!眴栴}整改情況:一是嚴格按照《公司法》和《公司章程》,修訂公司《董事會議事規則》,對董事會職權范圍內的決策事項,全部按照董事會議事規則和表決程序執行,并確保資料規范、完整,充分發揮董事會定戰略、作決策、防風險作用。二是結合公司實際,修訂了公司《董事長辦公會議事規則》,明確董事會向董事長辦公會授權范圍,在董事會閉會期間,按要求履行董事會職權,做好董事會日常工作。

具體問題4:針對巡察組指出的“董事會成員存在空缺且監事任職不符合規定。興隴基金董事會由5名成員組成,目前僅有3名,外聘的2名董事未到位?!眴栴}整改情況:公司已于2020年10月完成了董事會換屆,將董事由3名調整為5名,董事均由集團公司委派,進一步建強配齊了董事會成員。

(3)關于“深化國企改革的措施不夠有力”問題整改情況

具體問題6:針對巡察組指出的“協調推進綠色生態產業子基金設立進度緩慢,社會資本實繳出資到位率低,與貫徹落實十大綠色生態產業發展專項行動計劃的決策部署還有差距。截至2019年末,文化旅游、通道物流、清潔能源、中醫中藥、循環農業等5只子基金未完成設立工作;已設立的5只子基金僅完成了一個項目投資決策,基金投資效率有待進一步提升?!眴栴}整改情況:一是充分發揮受托管理的政府引導基金平臺作用,助推省內十大綠色生態產業發展,推進十大子基金設立.目前已完成先進制造、清潔能源、清潔生產、文化旅游、節能環保、數據信息、軍民融合、通道物流、中醫中藥等9只子基金注冊設立,總規模152億元,其中政府引導資金與社會資本出資比例達到1:2.35,有效放大國有資本;循環農業子基金因各種原因預計無法設立。二是理順了政府引導基金與子基金間的管理關系,便于在更好履行出資人職責的同時,積極督促子基金開展項目投資。目前,清潔生產、節能環保、清潔能源、數據信息、軍民融合、通道物流、中醫中藥等子基金已向投決會提交了22個項目,審議通過了17個,擬投資金額13.71億元;簽訂投資協議并支付全部或部分投資款的項目有10個,已支付投資款合計6.13億元。三是按照省委省政府指示精神,推進省內重大項目直投,已完成臨洮雪榕、中天羊業、甘肅光熱和白銀科鍵基金共4個項目5.75億元直投工作。

具體問題7:針對巡察組指出的“投后管理質量有待提高。興隴基金投后管理中對項目投資決策時所提示的風險控制措施后續關注度不高,為已投企業提供戰略性或策略性咨詢、提升整體價值等更多增值服務的能力和手段有限?!眴栴}整改情況:一是修訂了《投資管理辦法》,進一步明確了投后管理工作的主要內容、職責分工和具體要求,有效推進投后管理工作制度化、規范化。二是勤勉盡責做好已投項目行權履職工作。各項目負責人及外派人員積極參與已投企業的經營和管理決策,及時掌握了解企業生產經營、財務狀況和重大事項等情況,做好風險防控。三是力所能及為企業提供有效的增值服務,幫助企業規范財務管理、解決融資困難,提高經營管理水平,幫助和盛堂解決大股東占款問題,幫助天水華洋厘清法人治理結構,對照A股上市標準,調整近年財務賬目,清理影響企業上市的主要障礙,建立了收集已投企業月度財務報表和季度生產經營報告,每季度對已投企業實地調研,按季度撰寫投后管理報告的投后管理機制,并將投后管理報告及時送達股東或合伙人,定期向基金出資人披露基金運營情況。四是根據投后管理過程中對已投企業掌握的情況,有針對性的為企業嫁接融資渠道,提供增值服務。幫助天水華洋對接中科院成立了天水華洋研究院,為企業提供技術支持,幫助宇恒鎳網對接中科院鎳扣、鎳材料回收等項目,深挖潛在贏利點,幫助艾森達完成與湘瓷科技整合。

(4)關于“推動主責主業發展上還有差距”問題整改情況

具體問題9:針對巡察組指出的“受托管理基金投資進度緩慢。新區產業基金受新區出資影響至今已有兩年時間沒有實現項目投資;有色金屬新材料、先進裝備制造和生物醫藥3只創投基金2017-2019年共完成投資項目11個,投資額2.84億元,投資進度緩慢,投資效率不高?!眴栴}整改情況:一是新區產業基金已于年初完成基金份額轉讓及相關工商變更,并完成智鵬科技、托球生物等2個項目10000萬元投資。二是3只創投基金管理團隊圍繞本基金的投資方向,廣泛開展項目調研,對具備投資價值的項目按投資流程開展立項、盡調等程序,積極推進項目投資。目前,已完成南通瑞祥等3個項目6500萬元投資。

具體問題11:針對巡察組指出的“基金管理團隊專業化程度較低。經理層部分班子成員及基金管理團隊業務骨干在知識視野、項目謀劃、投資管理等方面能力相對欠缺,主動謀劃工作不夠?!眴栴}整改情況:一是加強學習培訓和對外交流,分年度制定學習培訓計劃,通過內部系統培訓、外聘師資及外出學習等形式,重點對國家宏觀政策、金融專業知識、法律法規、財務管理、基金行業知識等進行學習,2020年公司組織了浙江大學綠色生態產業發展政府引導基金運營專題培訓班,進一步強化公司員工專業知識儲備,拓展視野,提升理論水平。二是針對目前基金管理團隊新員工較多,經驗能力不足的問題,實行“傳幫帶”模式,通過“以老帶新、以強扶弱”的方式,領導班子成員與新員工“一對一”聯系,有效提升了新員工的實操水平和業務能力,促使其較快融入了崗位角色。三是各基金管理團隊采用“以干代練”方式給團隊成員壓擔子,按照投資流程,通過全程參與項目篩選、資料收集、實地調研、撰寫報告、對標模擬等方式,在實戰中學習提高、積累經驗,快速提升實戰水平。

(5)關于“防范化解重大風險的力度不夠”問題整改情況

具體問題12:針對巡察組指出的“個別基金未完成登記備案。有色金屬新材料基金、省綠色生態產業發展基金、蘭州新區產業基金均未在基金協會登記備案,也未在國家發展改革委進行基金信用信息備案登記,存在合規運營風險?!眴栴}整改情況:一是有色金屬新材料基金和蘭州新區產業基金按照基金業協會要求,已完成協會備案工作。二是省綠色生態產業發展基金因社會資本無法到位等原因,經合伙人會議一致同意,已完成了基金的清算注銷程序;綠色生態產業發展政府引導基金及9只子基金已在國家發改委信用信息登記系統完成登記工作,并按時按要求完成了2021年的季度和半年信息更新工作。

具體問題13:針對巡察組指出的“個別投資項目未履行合規性審查。生物產業創投基金投資的西安漢城婦科醫院股權投資項目,未提交集團公司開展合規性審查?!眴栴}整改情況:西安漢城婦科醫院股權投資項目已于2021年3月17日完成退出,退出收益274.13萬元。整改期內,公司嚴格按照集團公司《基金投資項目合規性審查操作規程》的要求,對集團公司控、參股基金擬投資項目全部提交集團公司開展了合規性審查。同時,公司已向委派至各基金的董事及投決會委員書面告知集團公司有關合規性審查的工作要求,并要求其簽署了書面承諾書,確保集團公司合規性審查的各項要求得到有效落實。

2.在落實黨支部政治責任,推動從嚴治黨方面

(1)關于“主動謀劃黨建工作不夠”問題整改情況

具體問題14:針對巡察組指出的“支部書記對黨風廉政建設工作的主動謀劃不夠,習慣于“上傳下達”,依賴于上級部門的布置和推動?!眴栴}整改情況:一是經集團公司黨委批復,完成公司黨委設立,并按照職能相近、人數適中、便于開展活動原則,完成2個直屬黨支部的劃分,按規定程序選舉配齊了支委班子,進一步完善黨組織建設。二是按照集團公司黨委年度會議精神,公司黨委成立后組織召開了黨建及黨風廉政建設專題黨委會,安排部署2021年度黨建及黨風廉政建設重點工作。三是認真履行黨委主體責任,黨委書記與各黨支部書記簽訂了《2021年度黨建目標責任書》《2021年黨風廉政建設責任書》,確保全面從嚴治黨和黨風廉政建設工作責任落到實處。

具體問題15:針對巡察組指出的“履行“一崗雙責”不到位。經理層班子成員中黨員人數偏少,普遍存在抓基金業務與抓黨建責任的時間和精力投入不均衡。分管領導在推動管黨治黨責任落實方面力度不夠,存在層層衰減的現象?!眴栴}整改情況:一是積極動員經理層領導班子成員中的非黨員盡快向黨組織靠攏,已發展1人為入黨積極分子。二是黨委書記與領導班子其他成員均簽訂了《2021年黨風廉政建設責任書》,全面落實“一崗雙責”,并納入年度目標責任考核指標和年度述職報告,進行述職和考核工作。

(2)關于“監督檢查工作有待進一步加強”問題整改情況

具體問題16:針對巡察組指出的“有效監督機制未形成。興隴基金內部監督制約、協調配合等方面機制不健全,工作力量不足,方法經驗不多?!眴栴}整改情況:一是結合公司發展需要,建立健全內部管理制度,分年度制定內控制度建設計劃,2020年新建制度6項,修訂制度5項,2021年新建制度5項,修訂制度2項,進一步完善了制度體系。二是全面梳理現有制度,形成系統化、規范化的制度匯編,強化制度宣貫和督導落實,提高制度執行力度。三是及時傳達學習集團公司黨委、紀委、組織人事、財務、風控及投資等有關工作制度,并按集團公司有關要求貫徹落實到位,對公司自身還未建立的制度嚴格參照集團公司相關制度執行。

具體問題17:針對巡察組指出的“日常監督工作開展不夠。主要是根據集團公司紀委部署,配合集團公司紀檢監察室開展日常監督工作?!眴栴}整改情況:一是黨委成立前,通過公司黨支部委員列席董事長辦公會等重要會議,加強黨組織對重大問題事項決策的監督。二是強化日常監督,通過公司內網、公眾號、微信群等載體發布廉潔警示,認真執行婚喪嫁娶報備制度,嚴防不廉潔行為發生。三是通過組織生活會、談心談話等方式,開展廉政談話、提醒談話,落實黨風廉政建設和作風建設。四是加強對巡察整改落實情況的監督,定期在董事長辦公會、黨委會上通報整改進展,確保按要求完成整改任務。

(3)關于“作風建設有待進一步加強和改進”問題整改情況

具體問題18:針對巡察組指出的“在貫徹落實中央八項規定精神上不夠嚴格,‘整治文山會?!訌姸讲闄z查’方面還有差距,存在‘庸懶散’現象、形式主義和機關化傾向?!眴栴}整改情況:一是制定了《全面加強基礎管理工作方案》,進一步規范文件管理、會議管理、后勤管理等工作,提高會議實效和發文質量,把更多的時間和精力聚焦到抓工作落實上。二是持續強化作風建設,落實“作風建設年”活動有關要求,制定了公司《貫徹中央八項規定實施細則和省委實施辦法加強作風建設的實施細則》,進一步規范公司文件、會議、接待、后勤、督辦等日常管理,領導班子成員堅持身體力行、以上率下持續促進作風好轉,實現了提高議事決策效率等目標。

具體問題19:針對巡察組指出的“對上級規范性文件組織學習傳達不到位。如2017年,甘肅省政府辦公廳《關于印發《甘肅省省屬企業違規經營責任追究辦法》的通知》(甘政辦發〔2017〕13號)和集團公司印發實施的《子公司重大投資項目管理辦法(試行)》、《發展戰略規劃管理辦法(試行)》等文件,沒有組織傳達學習的相關會議記錄?!眴栴}整改情況:一是由董事長主持召開了專題學習會,傳達學習甘肅省政府辦公廳“關于印發《甘肅省省屬企業違規經營責任追究辦法》的通知”(甘政辦發〔2017〕13號)和集團公司印發實施的《子公司重大投資項目管理辦法(試行)》、《發展戰略規劃管理辦法(試行)》等文件精神,詳細解讀了有關政策要求和制度規定,就貫徹執行工作進行了安排部署。二是今后針對上級部門及集團公司下發的規范性文件,要求公司領導班子成員及各部門第一時間傳閱學習,與公司業務緊密相關的文件和制度,必要時召開專題宣講會、學習會進行傳達學習,并結合實際,提出貫徹執行意見和要求。

(4)關于“內控制度建設不規范”問題整改情況

具體問題20:針對巡察組指出的“中介機構選聘及協議簽署不規范。2017年宇恒鎳網項目財務盡職調查中介機構由瑞華會計師事務所變更為天一永信會計師事務所,未說明變更原因?!眴栴}整改情況:一是補充完善了2017年宇恒鎳網項目中介機構選聘相關程序和資料,對中介機構變更情況進行了補充說明。二是公司在今后中介機構選聘工作中,嚴格按照公司《中介機構選聘管理辦法》有關規定,認真履行中介機構選聘程序,確保選聘工作程序規范,資料完整。

具體問題21:針對巡察組指出的“部分合同協議簽訂不嚴謹。興隴基金與正天合律師事務所簽訂的《國金金屬網信息科技》項目法律協議、與甘肅嘉益會計事務所簽訂的蘭州助劑廠財務盡調項目服務協議等,簽字不完整、無簽訂日期?!眴栴}整改情況:一是組織開展了合同簽訂及執行情況檢查工作,嚴格按照公司《合同管理辦法》規定和要求,對照合同管理臺賬逐項檢查合同審簽要素,補充完善了合同協議審簽流程相關資料。二是加強公司各項制度執行和監督力度,在合同審核、中介機構選聘、項目投資決策等方面,嚴格審核把關,監督各部門及各基金管理團隊按照規定程序履行相關手續,對于不符合制度和程序要求的及時糾正,確保程序依法合規。

(5)關于“費用報銷審批不嚴格”問題整改情況

具體問題22:針對巡察組指出的“出差審批不嚴格。2019年部分差旅費報銷憑證未附出差事項和會議通知?!眴栴}整改情況:一是參照集團公司《差旅費管理辦法》規定,結合實際,制定了公司《差旅費管理辦法》,并組織全體員工學習,熟悉掌握出差審批報銷制度和流程。二是梳理檢查歷年差旅費報銷憑證,補充完善缺失的附件及漏簽單據,嚴格按照財經法規及公司財務管理相關制度核算。三是提高制度執行力,日常報銷嚴格按照制度要求履行審批程序,切實規范報銷流程。

具體問題23:針對巡察組指出的“業務接待審批不嚴。2017年部分業務接待清單未經相關領導簽字審批?!眴栴}整改情況:整改措施:一是通過梳理檢查歷年差旅費報銷憑證,已補充完善缺失的附件及漏簽單據。二是參照集團公司《業務招待費管理辦法》,結合實際,制定了公司《業務招待管理辦法》,同時加強財務報銷憑證資料的審核把關,確保財務憑證資料的完整性和規范性。

3.在落實黨建工作責任、加強組織建設和隊伍建設方面

(1)關于“基層黨組織建設存在差距”問題整改情況

具體問題24:針對巡察組指出的“支部選舉程序不規范。2018年3月支部黨員大會補選支部委員,預備黨員參與表決?!眴栴}整改情況:一是加強黨務工作人員教育培訓,提升黨建工作水平,組織全體黨員認真學習了《黨章》及支部工作條例等有關制度,熟悉掌握黨內法規、黨員權利義務和換屆選舉程序。二是按照規定和要求,完善了支部換屆選舉及改選資料,進一步規范了基層黨組織換屆選舉及改選程序和資料存檔工作。

具體問題25:針對巡察組指出的“發展黨員工作和組織程序不夠規范。入黨積極分子在考察期內未有相關考察的記載,也未見個人思想匯報材料?!眴栴}整改情況:一是嚴格按照《中國共產黨發展黨員工作細則》等有關制度,進一步規范發展黨員各項工作程序,已補充完善了4名入黨積極分子相關材料。二是嚴格按照黨員發展程序,對今后預備黨員、入黨積極分子定期考察并撰寫考察材料,及時收集個人思想匯報材料,確保發展黨員程序規范、資料完整。

具體問題26:針對巡察組指出的“黨建基礎臺賬不夠規范。2017年黨建部分基礎資料缺失,部分支部會議記錄不夠清晰、內容不夠完整?!眴栴}整改情況:一是全面梳理了歷年黨建工作臺賬及會議記錄中存在的問題,逐條逐項進行了補充完善。二是要求各黨支部嚴格按照《甘肅省黨支部建設標準化手冊》操作指引,規范黨建工作臺賬,扎實認真做好每次會議記錄,推動黨建工作再上新臺階。

(2)關于“人力資源管理方面不夠規范”問題整改情況

具體問題27:針對巡察組指出的“人力資源制度不健全。截至2019年底,興隴基金未按照2018年集團公司批復的薪酬管理方案,制定職位、薪酬和績效考核辦法,以及干部選拔任用管理辦法等相關制度?!眴栴}整改情況:一是按照國企三項制度改革有關精神,結合公司發展及基金行業特點,開展了人力資源管理體系優化工作,聘請了深圳力鼎管理顧問有限公司第三方專業服務機構,對現行薪酬管理方案中存在的問題進行優化調整,目前已完成公司《職位管理辦法》《薪酬管理辦法》《績效考核管理辦法》以及《干部選拔任用管理辦法》等制度建設。二是完成公司經理層成員任期制和契約化管理,制定公司《經理層成員任期制契約化管理實施方案》和《經理層業績考核及薪酬管理辦法》,與5名經理層成員簽訂了聘任合同以及任期和年度考核責任書,按照約定進行剛性考核、剛性兌現。

具體問題28:針對巡察組指出的“內設部門部長職級和薪酬不匹配,薪酬考核系數差距過大?!眴栴}整改情況:結合本次人力資源管理體系優化工作,制定了公司《組織機構優化調整方案》,完善內部機構設置和人員編制,制作《崗位說明書》,明確了各部門部長崗位職級、績效系數和工作職責等關鍵要素。

具體問題29:針對巡察組指出的“績效考核制度執行不嚴格。2019年基金團隊實施市場化薪酬制度,但績效考核指標設置量化不夠,沒有合理拉開薪酬差距,沒有達到獎優懲劣的目的?!眴栴}整改情況:一是根據各部門及各基金管理團隊實際,科學合理設置和細化量化年度考核指標,簽訂了《目標考核責任書》,強化考核剛性兌現。二是修訂了《績效考核管理辦法》,堅持以公司目標實現為核心,建立科學的績效體系,以業績結果論英雄,績效考核結果強制分布,正向激勵為主不強制末位,差異化分配打破平均主義等設計思路,在原有績效考核體系的基礎上,進行系統性的績效體系設計,分層級分周期考核,打破“高級大鍋飯”,切實做到收入能增能減。

(3)關于“干部選任程序及干部人事檔案管理不夠規范”問題整改情況

具體問題30:針對巡察組指出的“干部任前公示不規范。干部任前公示期不符合規定,把召開董事長辦公會當天記入公示期?!眴栴}整改情況:一是通過認真學習掌握《中央企業領導人員管理規定》《黨政領導干部選拔任用工作條例》和集團公司印發的《干部選拔任用辦法》等制度的具體要求,修訂了公司《干部選拔任用管理辦法》,明確和規范干部選拔程序。二是對干部任前公示嚴格按照規定要求,從會議研究決定次日起,每名新提拔使用干部進行為期不少于5個工作日的公示。

具體問題31:針對巡察組指出的“干部檔案管理不規范。檔案歸檔不及時,2017至2019年任職、考核等材料缺失。截至2019年底,仍有4人檔案尚未調入,其中最早為2015年入職的干部檔案未調入?!眴栴}整改情況:一是參照集團公司《干部人事檔案管理辦法》有關規定,進一步規范干部檔案管理、查閱、轉遞等工作。二是對缺少相關資料的干部人事檔案進行補充完善,做到檔案材料完整、規范。三是督促干部檔案未調入的職工盡快辦理調入手續。目前,已完成公司全體員工自2015年以來人事檔案的調入以及相關資料收集、補充和歸檔,所有員工檔案均已收齊交集團公司保管。

(4)關于“在人才引進、用人留人方面存在不足”問題整改情況

具體問題32:針對巡察組指出的“人才專業結構與基金業務融合度不高?,F有員工第一專業以會計、工商管理等專業為主,缺乏有經驗的項目管理和金融投資方面的專業人才,另外,直接從事投資業務的人員(前臺)僅占全體員工的18.75%(不包括經理層)?!眴栴}整改情況:一是制定了公司《全面加強人才隊伍建設工作方案》,初步建立了符合企業發展的人才引進、培養、評價、選拔任用和激勵保障機制。二是加強人才培養力度。年輕干部多崗位交流使用,每年根據崗位任職條件,結合員工任職能力和綜合表現,對員工實行崗位任職評價,對于不適合或者不能勝任本崗位的員工,及時進行調整,實現“能者上、平者讓、庸者下、劣者汰”用人機制。三是完善人才選拔使用機制。以崗位價值為核心,加強崗位管理,建立企業經營管理人才和專業技術人才“雙通道”,進一步明確員工晉升通道,優化人才配置。

具體問題33:針對巡察組指出的“業務團隊人才支撐不足。按照興隴基金人員配置改革方案,每只基金團隊由3人組成,目前基金團隊除領導外,共有6人,且僅有3人有相關工作經驗,其余均為應屆畢業生?!眴栴}整改情況:一是加強人才引進力度。整改期內,通過集團公司內部推薦、選調等方式,重點引進金融、投資、法律等專業人才6名,進一步配齊配強基金管理團隊人員力量。二是建立人才常態化教育培訓機制。制定了年度員工培訓計劃,通過內部系統培訓、外出學習、鼓勵自學考證等多種措施,全面提高現有員工綜合素質和業務能力。目前公司共有在冊職工23人,其中,大學本科以上學歷11人,占比47.83%;大學本科學歷11人,占比47.83%;本科以下1人,占比4.34%。持有各類資格證人員共20人,占比86.96%;具有職稱9人,中級職稱8人,初級職稱1人;具有各類資格證人員20人。初步打造出了一支整體學歷較高、專業水平較強、投資經驗豐富的現代化國有企業人才隊伍。

4.在問題整改落實方面

關于“整改落實不到位,整改長效機制建立不到位?!眴栴}整改情況:

具體問題34:針對巡察組指出的“整改落實不夠有力,問題整改不徹底,沒有把整改作為推動企業改革發展和黨建工作的重要手段。2018年、2019年集團公司對興隴基金經營業績完成情況及內部控制運行情況進行了專項審計,共反饋18個問題,已按照專項審計報告進行了細化整改,其中已整改完成11項,持續整改7項。2019年,中國證監會甘肅監管局對興隴基金進行了現場檢查,反饋了3個問題,其中已整改完成2項,持續整改1項。本次巡察發現,在整改長效機制建立方面還存在不到位的問題,沒有發揮好整改工作標本兼治作用,尤其是在‘當下改’的舉措和‘長久立’的機制結合上還存在不足,沒有建立健全整改長效機制。針對審計反饋公司法人治理結構不健全的問題,雖然制定了相應的整改措施,但尚未對相關制度進行修改和完善?!眴栴}整改情況:

一是對照梳理集團公司歷年專項審計、督導及證監局現場檢查反饋問題整改臺賬,對問題整改落實情況逐項進行調查核實,對仍未整改到位的問題納入本次巡察整改范圍,建立整改臺賬、明確責任部門和完成時限。二是建立健全整改長效機制。發揮好整改工作標本兼治作用,將“當下改”的舉措和“長久立”的機制相結合,經集團公司批準,完成公司新一屆董監高換屆、委派工作,董事會成員由3名增加為5名,并修訂了公司《章程》中關于董事會的規定;2021年4月公司設立黨委,法人治理結構不健全的問題得到有效解決。

(二)正在推進整改問題

截至目前,共計3項問題正在整改中,3項還未完成整改的問題均為貫徹落實黨的路線方針政策和中央重大決策部署方面存在的問題,具體情況如下:

1.關于“深化國企改革的措施不夠有力”問題整改情況

具體問題5:針對巡察組指出的“推動基金板塊整合進展緩慢。截至2019年末,興隴基金未按照集團公司《基金板塊業務整合方案》,完成基金板塊業務的統籌運作和集中管理,進度緩慢?!眴栴}整改情況:一是公司已完成了傳化基金、國投基金、政府引導基金的股權劃轉工作,絲路基金正積極對接各股東,籌備召開股東會研究審議劃轉事項,年內完成劃轉。二是制定了公司《行使股東權利業務操作規程》,并完成了相關基金董監高人員的委派工作,認真履行控參股基金管理公司和集團公司出資基金的日常聯絡和行權履職工作。

2.關于“推動主責主業發展上還有差距”問題整改情況

具體問題:8:針對巡察組指出的“受托管理的3只公司制創投基金募資到位率較低。截至2019年末,有色金屬新材料基金、先進裝備制造基金、生物醫藥基金各股東的實繳出資率分別為35.2%、50%、72%,未按照基金章程或出資人協議約定期限完成出資?!眴栴}整改情況:根據省國資委相關批復文件,公司托管的3只公司制創投基金設立規模分均為25,000萬元,已全部完成了一期出資。有色金屬新材料基金和先進裝備制造基金完成了二期出資的民營股東替換工作,色金屬新材料基金協調中國金川投資控股有限公司完成了3000萬元股權受讓的出資。先進裝備制造基金協調甘肅省公路交通建設集團有限公司完成出資5000萬元,蘭石集團完成二期出資3000萬元。目前,3只創投基金與股交中心、長城電工、新區投控等股東已達成出資意向,正在落實出資手續,預計年內可完成出資,有色金屬新材料基金預計可完成募資25800萬元、先進裝備制造基金預計可完成募資27300萬元、生物醫藥基金預計可完成募資25000萬元,均可超額完成募資任務。

具體問題10:針對巡察組指出的“對參股公司管理不到位。出資245萬元參股的國投海默基金管理公司自成立至今未開展業務,沒有后續跟進措施,也沒有提出注銷或重組的相關方案?!眴栴}整改情況:公司已與海默科技進行了充分溝通,海默科技同意公司提出的意見,待集團公司關聯方對其完成收購后,通過股權轉讓等方式盤活國投海默基金。

(三)交辦信訪件辦理情況

巡察期間,公司未收到巡察組移交的信訪案件。

三、下一步工作打算

(一)全面加強黨的領導,充分發揮黨的領導核心作用。公司將堅定不移地堅持黨的領導,加強黨的建設,深入落實全國國有企業黨的建設工作會議精神,把企業黨的建設作為頭等大事,把黨的領導落實到與公司改革同步加強上,落實到與完善公司治理有機統一上,堅決做到講政治守紀律懂規矩,確保公司發展的正確方向。把黨的領導融入公司治理各環節,進一步明確公司黨委在決策、執行、監督各環節的權責和工作方式,確立黨委在公司法人治理結構中的法定地位,進一步發揮黨委把方向、管大局、促落實的領導作用。

(二)建立健全長效機制,確保問題徹底整改到位。堅持思想不松、標準不降、力度不減,鞏固和深化巡察整改工作成果。對已經完成的整改任務,及時組織“回頭看”,重點加強對黨的建設、深化國企改革、加強作風建設等方面整改落實情況的檢查,確保按要求整改到位,防止出現反彈。同時,堅持以制度規范檢驗整改成效、以整改成果推動制度建設,對整改過程中形成的好做法、好經驗進行提煉總結,緊密結合巡察反饋問題,認真研究出臺和修訂完善一系列制度辦法,推動中國特色現代企業制度建設系統化、規范化、制度化。

(三)運用巡察整改成果,推進公司改革工作。將巡察整改成果轉化為推動公司改革發展的強大動力,按照集團公司統一部署,推進落實公司《改革三年行動臺賬》重點工作任務,堅持以問題為導向,重點從黨的建設、投資業務、內控建設等方面強化舉措,抓重點、補短板、強弱項,持續完善公司法人治理結構,大力推進管理體系和管理能力現代化,不斷夯實公司制度體系建設,不斷推進國企改革向縱深發展。